Compliance Penal

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Preguntas Frecuentes sobre Compliance Penal

¿En qué consiste el Compliance Penal?

Asesoramos en el desarrollo e implantación de todos los procedimientos implicados. Ya sean asociados a Sistemas de Gestión de Compliance Penal (SGCP) o Plan de Prevención de Delitos. Los adecuamos a las legislaciones nacionales e internacionales en el desarrollo de sus Códigos Penales.

Debemos evitar sufrir sanciones e incluso penas de prisión, por comisiones imprudentes y derivación de la responsabilidad penal sobre la persona jurídica. Debemos evidenciar medidas atenuantes o eximentes ante la posible y no deseada comisión de tales delitos en el seno de la organización.

¿Cuáles son nuestros procesos?

Los procedimientos implicados en el servicio son los siguientes:

  • Manuales, Procedimientos y Protocolos de prevención por Delito específico
  • Códigos éticos y de Conducta
  • Matrices de Riesgos, incluidos Penales
  • Modelos de gestión de recursos financieros para el Compliance
  • Asesoría al órgano de Compliance y Consejo de Administración
  • Informe Anual de seguimiento del Sistema de Gestión de Compliance Penal
  • Informe Experto Externo para pre certificación en UNE 19601, ISO 37301, y otros.
  • Formación en Compliance: general y específica
  • Canal ético o de denuncias
  • Sistemas disciplinarios
  • Asistencia anual en el área de Cumplimiento Normativo: Compliance As A Service (CAAS)
  • Adecuación y consultoría tecnológica

¿Qué resultado se espera de nuestros servicios?

En todos nuestros servicios obtendrás un informe a modo de diagnóstico. Con las recomendaciones de mejoras, priorizadas por orden de urgencia e importancia en función de los riesgos asociados a tus actividades.  Así como todos los documentos anexos que se estimen oportunos para una adecuada comprensión e implantación del proyecto.

¿Cuales son nuestros honorarios?

Adecuamos nuestros presupuestos a la dimensión del servicio solicitado. Dada nuestra dilatada experiencia y digitalización actual aseguramos la máxima calidad a precios competitivos.

¿Con qué tipo de empresas trabajamos?

  • Sector Financiero
  • Sector Asegurador
  • Sector Inmobiliario
  • Sector Industrial
  • Sector Tecnológico
  • PYMES y Micropymes
  • Abogados y servicios jurídicos
  • Comercio profesional
  • Turismo, Hostelería, Ocio y Juegos
  • Fundaciones y Asociaciones
  • Universidades y centros docentes
  • Comercio de bienes y sector servicios
  • Proveedores de servicios de monedas y activos virtuales, custodia de monederos electrónicos o de salvaguardia de claves.
  • Fintech y RegTech
  • Todo tipo de empresa que estime relevante prevenir los delitos y su comisión por imprudencia

¿Cómo puedes ponerte en contacto con nosotros?

Justo debajo de esta sección encontrarás un formulario.

Simplemente, rellena el formulario con los datos e información que te pedimos y envíalo.

En cuanto recibamos tus datos e información nos pondremos en contacto contigo.

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